九鼎投资(600053.SH)：实控人吴刚被证监会采取5年市场禁入措施 当前简讯

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格隆汇2月14日丨九鼎投资(600053)(600053.SH)公布，近日，中国证监会对公司实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书[2023]2号》。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第六项、第五条第一款的规定，中国证监会决定：对吴刚采取5年市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

案件所涉责任人中吴刚系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，本次中国证监会对公司实际控制人吴刚作出的市场禁入决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接影响。

公司及实际控制人高度重视上述市场禁入的决定，将进一步规范和加强公司治理，并切实做好日常经营管理工作。

关键词： 中国证监会 实际控制人 九鼎投资