花旗集团(C.US)违规推荐交易，被罚款近200万美元

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花旗集团(C.US)将支付近200万美元，以了结美国监管机构的指控，该机构称花旗旗下的两家经纪公司向客户推荐交易，却没有适当地向他们邮寄披露文件。

美国证券交易委员会（SEC）在其和解令中称，这两家经纪公司向大约13600名客户推荐交易，但没有向他们邮寄要求的披露文件，说明经纪人有义务为客户的最佳利益着想。

根据SEC的指导原则，客户必须明确选择以电子方式获取披露信息。但该机构表示，除非客户反对，否则花旗将停止向客户邮寄文件。因此，花旗在2020年6月至2021年3月期间，向这些客户提出的31600项证券建议，违反了证券规则。

目前 ，花旗发言人拒绝置评。该集团没有承认或否认SEC的调查结果。

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